Brokerul Radu Codruţ Jurcovan a primit cea mai mare sancţiune, de 3.000 lei
Directorii IFB Finwest, Adriana Molnar şi Octavian Molnar, dar şi doi reprezentanţi ai Compartimentului de Control Intern au de dat câte 2.500 lei
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM) i-a amendat cu 3.000 lei pe brokerul IFB Finwest, Radu Codruţ Jurcovan, prin care Claudiu Silaghi a tranzacţionat acţiuni în numele soacrei sale, dar şi pe şefii acestuia, Adriana Molnar şi Octavian Molnar, pentru că nu au prevenit neregulile în care au fost implicaţi Jurcovan şi Silaghi. Amenzi de câte 2.500 lei au primit şi doi reprezentanţi ai Compartimentului de Control Intern, Anca Dobrescu şi Daniela Liliana Ţurcaş, notează CNVM.
Sancţiunile au fost aplicate în urma controalelor derulate în perioada 28 - 29 aprilie asupra sucursalei din Cluj a IFB Finwest Arad, la solicitarea procurorilor DIICOT, care derulau o anchetă privind o posibilă manipulare a pieţei de capital în cazul unor tranzacţii cu acţiuni Banca Transilvania.
Ordinele erau transmise telefonic
Concluziile raportului CNVM privind controlul tematic realizat de către CNVM la SSIFIB Finwest SA, în perioada 28-29 aprilie 2010, privind tranzacţionarea acţiunilor sunt consemnate în rechizitoriul procurorilor. Printre acestea se numără lipsa înregistrărilor ordinelor telefonice dintre agenţii/traderii SSIF IFB Finwest SA şi Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, în baza cărora se realizau tranzacţiile pe contul Doinei Mărioara Cojocaru, ulterior datei de 24 septembrie 2009, precum şi faptul că Silaghi a insistat ca ordinele telefonice să fie transmise prin intermediul telefonului mobil (conform declaraţiilor lui Radu Jurcovan - agent pentru servicii de investiţii financiare), deşi acesta era înştiinţat de către agent asupra faptului că prin această modalitate nu se pot efectua înregistrări telefon
