Sorin Apostol, directorul general şi unul dintre conducătorii casei de brokeraj KBC Securities, a fost amendat cu 1.500 de lei, de arbitrul pieţei de capital, în urma unui control tematic efectuat la sediul societăţii, între 27 ianuarie şi 4 februarie, anul acesta, potrivit Ordonanţei CNVM.
În afară de Apostol, CNVM a mai amendat şi sancţionat şi alţi angajaţi ai KBC Securities, precum Charlotte Van den Abeele şi Bogdan Juravle.
În urma controlului tematic, ins-pectorii CNVM au constatat, printre altele, că au fost înregis-trate duble alocări a unui "internal account" şi respectiv alocarea a două "internal account" pentru acelaşi client.
Potrivit CNVM, de aici rezultă că sistemele software de back-office ale KBC Securities România prezintă erori care pot conduce la incapacitatea identificării clienţilor ale căror ordine de tranzacţionare au fost transmise spre executare, nefiind astfel respectate întocmai Regulamentele CNVM.
Ş.C. Sorin Apostol, directorul general şi unul dintre conducătorii casei de brokeraj KBC Securities, a fost amendat cu 1.500 de lei, de arbitrul pieţei de capital, în urma unui control tematic efectuat la sediul societăţii, între 27 ianuarie şi 4 februarie, anul acesta, potrivit Ordonanţei CNVM.
În afară de Apostol, CNVM a mai amendat şi sancţionat şi alţi angajaţi ai KBC Securities, precum Charlotte Van den Abeele şi Bogdan Juravle.
În urma controlului tematic, ins-pectorii CNVM au constatat, printre altele, că au fost înregis-trate duble alocări a unui "internal account" şi respectiv alocarea a două "internal account" pentru acelaşi client.
Potrivit CNVM, de aici rezultă că sistemele software de back-office ale KBC Securities România prezintă erori care pot conduce la incapacitatea identificării clienţilor ale căror ordine de tranzacţionare au fost transmise spre executare, nefiind astfel respectate î
