CNVM a identificat 7 situaţii suspecte de spălare a banilor pe piaţa de capital, în anul trecut, şi le-a comunicat Oficiului pentru Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, potrivit unui răspuns trans-mis ziarului BURSA de oficialii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

Comparativ cu anii 2009 şi 2010 (când CNVM a semnalat câte 4 situaţii), numărul informărilor către ONPCSB a crescut, ne-au precizat oficialii Comisiei.

Adrian Cucu, preşedintele ONPCSB, ne-a declarat, în luna martie, că sunt mai multe metode prin care se spală bani prin piaţa de capital - fie banii cu care se cumpără anumite acţiuni provin din fapte ilicite, iar cumpărarea de acţiuni încearcă să dirijeze aceşti bani într-o cu totul altă destinaţie, către un alt proprietar, fie uneori se încearcă specularea valorii unor acţiuni, fie se încearcă direcţionarea unei societăţi către anumite grupuri de interese. Domnia sa ne-a spus că există "un dosar destul de mare în lucru".

Adrian Cucu a menţionat că, atunci când este cazul, Oficiul colaborează cu CNVM.

Anul trecut, CNVM a emis o alertă asupra unor "tipare de tranzacţionare atipice pe piaţa derivatelor", susceptibile să fie încadrate în categoria tranzacţiilor de tip manipulativ, ridicând şi suspiciunea că tranzacţiile de acest tip înlesnesc spălarea de bani.

Comisia ne-a precizat, acum, că urmare a finalizării analizei având ca obiect operaţiuni derulate în piaţa instrumentelor derivate, rezultatele constatate au fost transmise spre competentă soluţionare organismelor abilitate.

În acest an, CNVM a retras autorizaţia de funcţionare a SSIF "City Invest" Galaţi, în respectiva sancţiune fiind menţionat că procedura internă privind prevenirea şi combaterea spălării banilor nu a fost aplicată în conformitate cu prevederile CNVM, astfel încât să prevină şi să împiedice implicarea firmei în operaţiuni suspecte de spă