* UPDATE: În 2011, CNVM a dat cinci amenzi la WBS România, după ce a descoperit practici frauduloase
Ancheta CNVM la WBS România, declanşată după scandalul Sima, este încă în derulare, însă Comisia are ceva date la dosar, încă de anul trecut, când a sancţionat cinci reprezentanţi ai casei de brokeraj cu amenzi totale de 5500 de lei, după ce a descoperit mai multe nereguli, inclusiv practici frauduloase, în urma controlului de fond.
"Ordinele de tranzacţionare din perioada 22.06.2010 - 04.02.2011, regăsite la dosarul unui client, precum şi cererile din datele de 23.12.2010, 27.01.2010 şi 04.01.2011, în baza cărora au fost efectuate transferuri de bani între conturile clientului, nu poartă semnătura acestuia, motiv pentru care societatea nu face dovada faptului că operaţiunile înregistrate în contul clientului sunt efectuate la instrucţiunea acestuia, încălcând astfel prevederile art. 2.11 din Procedurile de preluare si executare a ordinelor şi art. 63 alin. 2 lit. (b), art. 76 lit. (a) şi art. 84 alin. 2 şi art. 137 alin. 1 şi art. 139 alin. 3 din Regulamentul CNVM nr. 32/2006", arată CNVM în ordonanţele de sancţionare.
Comisia mai precizează că a regăsit 5 situaţii în care S.S.I.F. WBS România S.A. a utilizat fondurile clienţilor creditori pentru acoperirea soldurilor conturilor clienţilor debitori, "faptă care este calificată ca practică frauduloasă conform prevederilor art. 2 alin. (2) din Dispunerea de măsuri a CNVM nr. 5/2009".
Alte nereguli constatate, în 2011, au fost faptul că documentele de prezentare şi contractele WBS România nu conţineau toate prevederile impuse de regulamente.
Tototdată, în cadrul documentelor de deschidere cont ale SSIF WBS România SA, nu exista, la data efectuării controlului, o rubrică referitoare la încadrarea clienţilor în categoria persoanelor expuse politic, fiind încălcate prevederile art. 11 alin. (
