* Brokerul Dan Florin şi reprezentantul departamentului de control intern Cornel Voie au fost amendaţi de ASF
Păgubirea şefului IFC România, Ana Maria Mihăescu, cu acţiuni de 200.000 de euro a început, pe 26 februarie, la Carpatica Invest, unde un broker a eliberat un extras de cont şi o listă de coduri confidenţiale unei persoane cu care societatea nu avea un contract de intermediere.
Acest lucru contravine procedurilor interne ale Carpatica Invest, astfel că Autoritatea de Supraveghere Financiară a menţinut amenzile date brokerului Dan Florin şi a reprezentantului Compartimentului de control intern Cornel Voie şi a respins contestaţiile făcute de aceştia.
În baza unui buletin fals, cei care au păgubit-o pe Ana Maria Mihăescu au luat extrasul de cont de la Carpatica Invest, iar apoi au făcut tranzacţii prin Actinvest.
ASF a făcut o investigaţie a cazului, iar la finalul lunii iulie, i-a amendat cu 3.000 de lei pe Dan Florin şi cu 1.500 de lei pe Cornel Voie.
Potrivit ASF, "domnul Dan Florin a eliberat la data de 26.02.2013, un extras de cont şi o listă a codurilor confidenţiale unei persoane cu care intermediarul SSIF Carpatica Invest SA nu avea încheiat un contract de intermediere, cu încălcarea procedurii interne a societăţii privind modalitatea de eliberare a extraselor de cont şi a listelor de coduri confidenţiale de către operatorii autorizaţi, procedură care la art. 8 şi art. 9 prevede că respectivele documente se eliberează numai clienţilor societăţii".
Autoritatea a constatat încălcarea procedurii interne a societăţii privind modalitatea de eliberare a extraselor de cont şi a listelor de coduri confidenţiale de către operatorii autorizaţi, faptă care reprezintă contravenţie.
La Actinvest, SSIF-ul prin care s-au făcut tranzacţiile, în baza actului de identitate fals şi a extrasului de cont, amenzile ASF au fost mai m
