* Agentul "Alpha Finance" a dezvăluit către terţi date confidenţiale despre deţinerile unui client
"Alpha Finance" este a treia casă de brokeraj la care Autoritatea de Supraveghere Financiară a acordat sancţiuni, în cazul păgubirii şefului IFC România, Ana Maria Mihăescu, cu acţiuni de 200.000 de euro.
ASF a publicat, săptămâna trecută, decizia prin care menţine amenda de 10.000 de lei dată agentului "Alpha- Finance" Gina Badea şi respinge contestaţia acesteia.
ASF nu precizează, în decizie, că ar fi vorba despre o sancţiune în cazul Ana Maria Mihăescu, însă, într-un răspuns transmis ziarului BURSA, în septembrie, de către reprezentanţii Autorităţii, această amendă se afla pe lista măsurilor adoptate în speţa Ana Maria Mihăescu, urmare investigaţiilor derulate în perioada aprilie - iulie 2013.
Potrivit ASF, "Gina Badea în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare al SSIF Alpha Finance România a modificat datele de identificare ale unui client al societăţii, în cadrul evidenţelor interne ale societăţii, fără a avea o solicitare semnată olograf din partea clientului".
Totodată, agentul a dezvăluit către terţi informaţii confidenţiale în legătură cu deţinerile unui client al societăţii, informaţii pe care terţii nu erau îndreptăţiţi să le cunoască, potrivit ASF.
Astfel, doamna Badea a încălcat mai multe prevederi legale şi ale regulamentelor interne.
În decizia ASF se mai arată: "Având în vedere: -comportamentul investiţional al unui client al societăţii, în relaţia cu intermediarul SSIF Alpha Finance România, respectiv faptul că în perioada martie 2009 - februarie 2013, clientul nu a realizat nicio operaţiune de piaţă; - faptul că deţinerile de acţiuni ale clientului în cauză reprezentau o valoare de piaţă mare raportat la statutul de client de retail, solicitându-se transferul acestora înapoi la Depozitarul
