În şedinta de Consiliu din data de 16 decembrie 2013, Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru SSIF Harinvest, pecum şi amnedarea societăţii cu 5% din cifra de afaceri realizată în anul 2012 (338.500 de lei), scrie într-un comunicat ASF.
Autoritatea va iniţia de asemenea demersurile pentru modificarea prevederilor Legii 297/2004, "sub aspectul calificării unor fapte care sunt considerate în prezent practică frauduloasă (contravenţii) drept infracţiuni".
Totodată, va fi demarată o analiză internă pentru evaluarea modului în care a funcţionat supravegherea sectorului de instrumente şi investiţii financiare în cazul Harinvest.
Obligaţiile ce revin Harinvest sunt următoarele:
- să numească o persoană responsabilă pentru gestionarea arhivei societăţii după retragerea autorizaţiei de funcţionare;
- să transfere toate instrumentele financiare aparţinând clienţilor şi aflate în custodia societăţii în conformitate cu dispoziţiile exprese ale deţinătorilor.
De asemenea, s-au acordat amenzi membrilor conducerii Harinvest, acestora interzicându-li-se de asemenea să ocupe funcţii în companii reglementate prin Legea 297/2004.
Iată sancţiunile:
- retragerea autorizaţiei de conducător şi interzicerea pentru o perioadă de 5 ani a dreptului de a ocupa o funcţie, de a desfăşura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condiţiile Legii 297/2004 pentru Maria Florica Boghiţoi - conducător în cadrul SSIF Harinvest SA şi amendă de 50.000 de lei.
- retragerea autorizaţiei de agent de servicii de investiţii financiare şi interzicerea pentru o perioadă de 5 ani a dreptului de a ocupa o funcţie, de a desfăşura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condiţiile L
