Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a retras autorizatia de functionare a societatii de brokeraj Trend, cu sediul central in Bacau, si a aplicat conducerii acesteia unele dintre cele mai aspre sanctiuni din ultimii ani pentru o serie de nereguli in functionarea firmei.
Pentru neregulile descoperite, arbitrul pietei de capital a amendat firma de brokeraj din Bacau cu un total de 72.500 de lei (16.900 de euro) si a interzis administratorilor, conducatorilor, directorului de tranzactionare si membrilor departamentului de control intern sa mai desfasoare activitati pe piata de capital pentru intervale de pana la trei ani.
In urma controalelor derulate, Comisia a descoperit, printre altele, ca agentia din Radauti a firmei de brokeraj administra conturi discretionare fara a avea autoritate discretionara acordata de catre clientii in numele carora au fost deschise aceste conturi, ca a efectuat tranzactii in conturile a trei clienti altfel decat in conformitate cu instructiunile acestora, ca au existat situatii in care societatea nu a mentinut evidentele, inregistrarile si conturile astfel incat sa se asigure acuratetea.
De asemenea, Comisia a mai descoperit ca sediile secundare nu transmit lunar la sediul central documentele aferente preluarii ordinelor de tranzactionare, neregula care a stat la baza fraudei care a avut loc la agentia din Deva a societatii Broker Cluj. Mai mult, societatea Trend a efectuat tranzactii in contul unui client in baza unui contract a carui valabilitate expirase.
In plus, la dosarele a 15 clienti nu s-au regasit formularele de ordin aferente tranzactiilor efectuate in conturile acestora. Mai mult, reprezentantii Comisiei spun ca societatea nu a raspuns repetatelor solicitari, nu a dat explicatii si nici nu a remediat deficientele constatate inca de anul trecut.
Lista neagra a CNVM se ingroasa
