Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) i-a amendat pe conducătorii firmei de brokeraj Eldainvest din Galaţi, Florina Carmen Olteanu şi Lidia Moraru, pentru că în urma unui control tematic a descoperit că societatea deţinea suficiente informaţii că o serie de tranzacţii pe care le-a intermediat erau suspecte de abuz de piaţă şi trebuia să informeze imediat autoritatea, lucru pe care nu l-ar fi făcut.

De asemenea, trei brokeri şi un ofiţer de conformitate au fost penalizaţi cu avertisment.

În urma unui control tematic efectuat pe 25-29 martie, ASF a descoperit că societatea a intermediat o serie de tranzacţii de tip „cross“(n.red. - tranzacţie la care brokerul acţionează ca intermediar atât pentru vânzător, cât şi pentru cumpărător) efectuate în legătură cu acţiunile unei anumite societăţi, tranzacţionată pe piaţa reglementată administrată de BVB, care au reprezentat o proporţie semnificativă a vo­lu­mului zilnic de tranzac­ţionare al acţiunilor respective (depăşind cu mult volumul mediu zilnic de tranzacţionare), semnal ce poate indica posibile operaţiuni de manipulare a pieţei. În cazul acelor tranzacţii, ordinele de cumpărare şi cele de vânzare au fost preluate la intervale foarte scurte de timp unul de celălalt (de exemplu: două secunde), în majoritatea situaţiilor de către acelaşi agent şi cu aceleaşi caracteristici (preţ, volum, valabilitate), iar clienţii care au realizat tranzacţii sunt persoane implicate. ASF a mai descoperit din analiza tranzacţiilor cross intermediate că anumite tranzacţii au un caracter neobişnuit în raport cu activităţile unui client şi nu par a avea un sens comercial.

ASF nu a precizat despre ce companie este vorba şi nici ce client a realizat tranzacţiile. Unul dintre principalii clienţi ai Eldainvest este omul de afaceri Cătălin Chelu din Galaţi, care deţine controlul mai multor companii de pe